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重拳整治 港股迎来"地震"!香港廉政公署拘捕港交所上市部前高管

  香港廉政公署人员请“喝咖啡”是港片的经典桥段之一,而这一幕却真实的发生在港交所身上。

  6月26日消息,香港证监会网站刊登,香港廉政公署拘捕港交所上市部首次公开招股审查组一名前联席主管及两名与他相关的人士。

  此前有媒体报道称,负责新股(IPO)审批的港交所前高层,一路给30多家不合格企业开绿灯,使其成功在香港IPO。港交所亦在最近召开最高层会议商讨此事件。

  据财经媒体报道,涉事的这位高层为港交所IPO审查小组联合主管,目前已离职。

  港交所前IPO主管被捕

  6月26日,香港证监会发布公告称,证监会与廉政公署采取联合行动,搜查两家保荐人公司的办事处、两间上市公司及一间财经印刷公司的办公室廉政公署在行动中拘捕了港交所上市部首次公开招股审查组一名前联席主管及两名与他相关的人士,怀疑他们在该两间上市公司的上市申请审批过程中涉及贪污及公职人员行为失当。

  

重拳整治,港股迎来“地震”!香港廉政公署拘捕港交所上市部前高管

  香港证监会称,证监会作为法定监管机构,在《证券及期货条例》下有责任监督、监察及监管港交所及联交所的活动。由于调查仍在进行当中,现阶段不会作出进一步评论。

  廉政公署也在同日回应,证实该署与证监会于6月23日展开名为“寒山”的联合行动,联合搜查和拘捕了前述公司和港交所人士,还公布了搜查的两个保荐人公司都是证监会持牌人。

  

重拳整治,港股迎来“地震”!香港廉政公署拘捕港交所上市部前高管

  廉政公署也表示,调查仍在进行,廉署现阶段不会再作进一步评论。港交所在廉署行动期间提供全面协助。

  港交所公开回应

  6月26日,港交所发文,回应廉政公署及香港证监会对其前员工的调查。该机构表示,廉政公署没有对香港交易所或香港交易所的其他员工进行调查。香港交易所各项业务均保持最高标准的诚信及专业操守。

  以下为港交所回应全文:

  香港交易及结算所有限公司(香港交易所)获悉香港廉政公署(廉政公署)正对一名涉嫌舞弊的香港交易所前雇员进行调查,相关舞弊行为据称发生在其任职香港交易所期间廉政公署没有对香港交易所或香港交易所的其他员工进行调查。

  香港交易所各项业务均保持最高标准的诚信及专业操守香港交易所高度重视此事并将确保事件得到彻查,并正全力协助廉政公署及证券及期货事务监察委员会进行有关调查。

  因履行相关监管及法定责任,香港交易所目前不能就正在进行的调查发表进一步评论。

  市场传闻此前已引发关注

  每经小编注意到,早些时间,港交所高层卷入贪腐丑闻的报道曾刷屏。

  6月10日,一则关于港交所IPO腐败的传闻在港股投资圈炸开了锅:港交所前上市科高层联同保荐人及律师在新股审批过程中“放水”,或协助逾30家不完全符合上市要求的公司通过审批。

  根据当时上证报的报道,有市场人士称,传闻所涉及的“前上市科高层”在过去几年基本把持了港交所所有建筑股和餐饮股IPO的审批。

  港交所行政总裁李小加此前向媒体坦言,“再完美的制度亦不能杜绝蛀虫,一旦发现烂苹果会毫不犹疑清除掉,而加强内部监察’永远在路上’。

  根据目前香港上市机制, 港交所是上市审批的前线监管机构,所有新股申请需向港交所提交。保荐人代上市申请人递交上市申请(俗称A1)后,由上市科审阅,再由上市委员会进行上市聆讯决定是否批准上市,上市科人员亦会在聆讯中解释通过理由。上市委员会由独立人士组成,就上市申请提供独立意见及批核。上市申请亦会在证监会进行双重存档。

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